金融监管风暴刮向券商 行业大鳄姜诚君被捕遣返

中国金融界监管风暴刮向券商领域，两名券商投行负责人本月接连被查，其中还有一人是在境外被缉拿。分析预计，随着金融业结构改革推进，行业震荡还将持续一段时间。

中共中央纪委国家监委网站星期三（8月28日）通报，上海最大券商海通证券原副总经理姜诚君在境外落网并被遣返回国。通告称，姜诚君涉嫌严重职务犯罪，于今年7月外逃。上海市纪委监委本月对他立案审查调查。办案机关积极开展国际执法合作，于近日将其缉捕归案。

今年56岁的姜诚君在海通证券工作长达24年，绝大部分时间就职于投资银行部，落马前担任公司副总兼投行委员会主任委员。公开资料显示，姜诚君去年以197万7000元（人民币，下同，36万2000新元）年薪位列公司四名副总之首。

姜诚君是中国A股首批保荐代表人之一。据第一财经梳理，他作为首发保荐人代表，曾为10个首次公开募股（IPO）项目签字，海通证券从中收取承销保荐费用共计6.09亿元。

上述IPO项目中，主营UBS电源的ST易事特因信息披露违规，上个月被中国证监会处以800万元罚款，公司实际控制人何思模也被处以1000万元罚款和10年市场禁入。

姜诚君去年6月升任海通证券副总，今年1月上海证券交易所对他予以监管警示，指该公司存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷，有关责任人未能审慎勤勉执业。

上月底，晋升副总仅一年的姜诚君突然辞去公司所有职务。据财新网报道，姜诚君辞职前已处于失联状态，他是从云南出境，在老挝落网。

报道引述多名接近海通证券的人士称，姜诚君被查后，海通证券已将高管人员护照集中上收保管，并要求各地员工离开常驻地时进行办公流程审批。

此外，国元证券上周也证实，原投行总部总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。49岁的王晨在国元证券任职超过20年，共参与过九个IPO项目保荐，包括科大讯飞、新华传媒和报喜鸟等。

中国证券业协会发布的信息显示，截至8月13日，今年来共有75名保荐代表人受到处罚，涉及24家券商；其中有59人因IPO项目、非公开发行项目受罚。

香颂资本董事沈萌接受《联合早报》访问时指出，近期还发生中国银行原行长刘金辞职、嘉实基金原董事长赵学军被查等事件，相信都是去年中共中央金融委员会、中央金融工作委员会组建以来，金融行业结构改革的一环，旨在遏制和化解金融业风险。

沈萌分析，和银行与保险业相比，券商在金融业中较为边缘化，但造成的潜在风险不容小觑。“券商是资本市场的桥梁，负责人可能在上市过程中谋取不正当利益，放任一些有问题的企业上市，让全体投资者承担风险。”

他预计这波监管风暴还会继续席卷行业，但等到行业调整基本完成，高层会适时喊停。“贪腐是查不完的，决策层的根本目的是不让金融业风险外溢到其他行业，冲击实体经济。”