阿里巴巴被美列入“预摘牌”名单面临退市风险 消息传出后股价暴

（纽约综合讯）中国电商巨头阿里巴巴集团星期五（7月29日）被美国证券交易委员会（SEC）列入“预摘牌”名单，面临退市风险，股价当天大跌。

消息传出后，阿里巴巴美股当天跌11％至89.37美元（123.39新元）；7月累计下挫21.38％，是去年11月以来的最差表现。

综合路透社、彭博社等报道，被SEC列入“预摘牌”名单的还有蘑菇街、猎豹移动、波奇宠物等。这些公司须在15天内向SEC证明自己不具备摘牌条件，否则将被转入确定名单。但阿里巴巴强调，公司自2014年上市以来，账目均由全球公认的会计师事务所审计，应符合监管标准。

彭博社报道称，美国SEC此举将促使投资者更担忧阿里巴巴的经营前景，如果被迫从纽约证券交易所摘牌，阿里巴巴将会是迄今为止被踢出美国股市的最大中概股。

阿里巴巴于2014年赴美上市，是当时规模最大的首次公开募股（IPO）。截至7月29日收盘，阿里巴巴市值2366.64亿美元，距离2020年末的市值高点已缩水逾70％。

根据美国2020年通过的《外国公司问责法》（HFCAA），如果在美上市外国公司连续三年无法让美国监管机构检查审计底稿，可能会被强制退市。阿里巴巴在26日发布今年度财年年报时，外界就预计阿里巴巴很可能会被列入“预摘牌”名单。

关于是否允许美国监管机构对在美上市中国公司的审计底稿进行审查，中美两国已争执多年。美国上市公司会计监督委员会（PCAOB）要求能对中概股的审计底稿拥有完整权限，否则无法让这些公司继续在纽交所交易，但中国政府以保护国家机密和安全为由拒绝。

随着两国迟迟无法达成审计协议，阿里巴巴7月26日已宣布申请在香港把上市地位从第二上市改为主要上市，预期将于今年底前生效。上市流程完成后，阿里巴巴将实现在纽交所和香港联交所的双重主要上市。

财联社引述券商分析师称，双重上市企业将有机会纳入港股通，获得更高的流动性，提高公司融资能力。彭博社也认为，这能为其他在美国上市的中国公司提供一个模板。

被SEC列入“预摘牌”名单的还有蘑菇街、猎豹移动、波奇宠物等。这些公司须在15天内向SEC证明自己不具备摘牌条件，否则将被转入确定名单。